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基金销售业务存在违规 两上市农商行相继遭责令改正

2018-04-10 22:45  来源:未知           

  本报记者 王俊仙 南京报道

  4月3日,江苏省证监局公告决定对无锡农村商业银行股份银行(下称“无锡银行”,600908.SH)采取责令改正的行政监督管理措施。

  江苏证监局在对无锡银行的基金销售业务进行现场检查时候发现,后者的基金销售业务存在以下问题:一、未制定基金产品风险评价体系,评价方法及其说明未向基金投资人公开;二、存在基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未相互分离的情况;三、未制定完善的基金销售业务账户管理制度,确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则,保证基金销售资金的安全和账户的有序管理;四、未及时更新《证券投资基金投资人权益须知》。

  其中,第一项问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第六十条第(二)项、第六十一条的规定;第二、三、四项问题不符合《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第八条、第二十二条和第二十七条第(六)款的规定,同时违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十五条的规定。

  4月9日,无锡银行回复《华夏时报》记者表示已积极整改。

  事实上,这已经是近半年来江苏辖区内第二家因为基金销售业务被施以监管措施的银行。

  在去年底的12月27日,江苏证监局公告对张家港行采取出具责令改正的的监督管理措施。据悉,江苏证监局对张家港行2016年1月1日至2017年6月30日期间的基金销售业务进行了现场检查,发现后者基金销售业务存在以下问题:一、所使用的基金产品风险评价方法及其说明未向基金投资人公开;二、未在2016年度结束一个季度内完成上年度基金销售业务的监察稽核报告。上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第六十一条、第八十五条的规定。

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